信件回复 满意度调查
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| 标题： | 请加强对证券公司监管 |
| 来信人： | 陈女士 |
| 来信时间： | 2018-06-11 15:18:27 |
| 内容： | 尊敬的领导： 本人于6月11日收到方正证券短信通知“【方正证券】尊敬的客户：因您在我部交易帐户时留存信息不完整，根据帐户管理要求，我部已对您帐户采取限制取款等措施，为保障正常使用，请到我部进行更新，祝您生活愉快！咨询电话0730-8249739，8239179，方正岳阳东茅岭营业部。” 本人随即致电方正证券，739号码无人接听，179号码是一女孩接的。我问她，我在证券公司开户是实名制，还有什么信息不全，凭什么限制我的取款？她说是人民银行的相关规定，要不去营业厅补齐职业信息。我问她，银行都没有这类规定，证券公司是依据的什么？她说你来趟营业部。我说我没时间，你叫什么名字，工号多少。她说，我也没有时间陪你聊。就把电话挂掉了。 通话时间是6月11日下午15时3分左右。 这样的服务代表这家证券公司员工素质低到什么程度了！也请有关领导答复，方正证券的做法，是依据人民银行的什么规定？ |
| 回复部门： | 市金融办 |
| 回复时间： | 2018-06-27 08:53:42 |
| 回复内容： |
陈女士： 接到你的来信，我办迅速与方正证券营业部取得联系，要求调查了解情况。据方正证券6月26日回复：通过了解相关情况，对于服务态度问题，没有查到接听电话的工作人员（会对全员加强教育），但客服人员多次跟客户联系并询问职业情况，因不符合要求，就根据反洗钱法三十二条要求及公司规定，对不能完善的客户帐户，需要进行3KM限制（限制取款、限制转托管、限制撤销指定）如客户临柜更新，立即解除限制的措施。收到转来信件后再次跟陈女士进行了联系，把限制的内容及原因详告知，并要求到我部进行资料更新，陈女士表示配合，已无异议。 |